যারা মাইক্রোকেপ জালিয়াতি অপছন্দ করেন তাদের ক্ষেত্রেই এসইসি মামলা দায়ের করা দু’জনের বিরুদ্ধে সম্পর্কিত তিনটি এসইসি মামলা ও একটি সম্পর্কিত ফৌজদারি অভিযোগ শুরু করে।

সমস্ত মামলা নিউ ইয়র্কের দক্ষিণ জেলা ইউএস জেলা আদালতে করা হয়েছিল। নীচের কেস নম্বরগুলি কোর্টলিস্টনারের কেস ডকেটের সাথে যুক্ত রয়েছে।

তিনটি দেওয়ানী মামলা:

সিকিউরিটিজ অ্যান্ড এক্সচেঞ্জ কমিশন বনাম উলরিক দেবো (1: 20-সিভি -00006)
অভিযোগ (পিডিএফ)
এসইসি প্রেস রিলিজ

সিকিউরিটিজ অ্যান্ড এক্সচেঞ্জ কমিসিসন বনাম স্টিভ এম বাজিক, রাজেশ তেনেজা, নরফোক হাইটস লিমিটেড, ফাউন্টেন ড্রাইভ লিমিটেড, আইল্যান্ড ফরচুন গ্লোবাল লিমিটেড, ক্রিস্টালমাউন্ট লিমিটেড, উইজডম চেইন লি।, এসএসআইডি লিমিটেড, শিওর মাইট লিমিটেড, তামারিন ইনভেস্টমেন্টস ইনক।, কেনেথ সিপালা, অ্যান্টনি কিলার্নি, ব্ল্যাকলাইট এসএ, ক্রিস্টোফার লি মিকনাথ, এবং অ্যারন ডেল ওয়াইজ (1: 20-সিভি -00007)
অভিযোগ (পিডিএফ)
এসইসি প্রেস রিলিজ

সিকিউরিটিজ অ্যান্ড এক্সচেঞ্জ কমিশন বনাম কেনেথ সিপালা এবং ব্ল্যাকলাইট এস.এ. (1: 20-সিভি -00008)
অভিযোগ (পিডিএফ)
এসইসি প্রেস রিলিজ

ফৌজদারি মামলাটি হ’ল:
মার্কিন যুক্তরাষ্ট্র বনাম কেনেথ সিপালা, উলরিক দেবো এবং ব্ল্যাকলাইট এস.এ. (1: 19-cr-00874)
ইউএসএওর প্রেস রিলিজ

প্যাকার এবং কোর্টলিস্টনার কীভাবে ফৌজদারি মামলাগুলির মোকাবেলা করে, তার কারণে কোর্টলাইস্টনারে চারটি ভিন্ন ভিন্ন ডকেট রয়েছে (প্রতিটি বিবাদীর জন্য একটি এবং সমস্ত আসামীদের জন্য একটি):
1: 19-cr-00874 -GBD – সমস্ত আসামী
1: 19-cr-00874-GBD-1 – সিপালা, কেনেথ
1: 19-cr-00874-GBD-2 – দেবো, উলরিক
1: 19-cr-00874-GBD-3 – ব্ল্যাকলাইট, এস।

উক্ত অভিযোগ (পিডিএফ) দায়ের করা হয় ৫ ডিসেম্বর, ২০১৮ এবং ইউনাইটেড কিংডমে উলরিক দেবো এবং কেনেথ সিপালাকে গ্রেপ্তার করার পরে ২০২০ সালের ২ রা জানুয়ারি অনিসিল করা হয়েছিল। মার্কিন যুক্তরাষ্ট্র বর্তমানে তাদের প্রত্যর্পণ চাইছে।

মাইক ক্যাসওয়েলের স্টকওয়াচে কয়েকটি চার্জের সংক্ষিপ্তসার পড়ুন (নিবন্ধের নিখরচায় প্রয়োজনীয়)।

সর্বদা হিসাবে, অভিযোগগুলি কেবল আদালতের আদালতে প্রমাণিত না হওয়া পর্যন্ত অভিযোগ allegations

মজার বিষয় হল, ইউএসএওর প্রেস বিজ্ঞপ্তিতে এফবিআইয়ের সহকারী পরিচালক উইলিয়াম এফ। সুইনি, জুনিয়রের একটি উক্তি অন্তর্ভুক্ত রয়েছে:

“বাজারের কারসাজি প্রকল্পের প্রধান সুবিধার্থী হিসাবে, ব্ল্যাকলাইট, এসএ, ছয় বছর ধরে অসংখ্য‘ পাম্প এবং ডাম্প ’সক্ষম করেছে বলে অভিযোগ রয়েছে। অবৈধ আর্থিক ক্রিয়াকলাপের অর্কেস্ট্রেটারদের বাধা দেওয়া এফবিআইয়ের সিকিওরিটিজ জালিয়াতি দলের পক্ষে প্রথম অগ্রাধিকার, এবং আমরা আজকের ব্ল্যাকলাইট, তার প্রতিষ্ঠাতা ও মূল মালিক কেনেথ সিপালা এবং সহ-ষড়যন্ত্রকারী আলরিক দেবোকে এই মিশনের একটি গুরুত্বপূর্ণ পদক্ষেপ হিসাবে অভিযুক্ত করে বিবেচনা করি। ”

ইউএসএওর প্রেস রিলিজ

ফৌজদারি অভিযোগের ইউএসএওর প্রেস বিজ্ঞপ্তির সংক্ষিপ্তসার:

অভিযোগ করা হয়েছে, কমপক্ষে ২০১৩ সাল থেকে ২০১৮ সালের ডিসেম্বর পর্যন্ত, সিআইপিএলএ এবং তার সংস্থা, ব্ল্যাকলাইট এবং অন্যরা বিনিয়োগকারীদেরকে প্রতারণামূলকভাবে এবং একাধিক প্রকাশ্যে ব্যবসায়িক শেয়ারের কারসাজির সুবিধার্থে ষড়যন্ত্র করেছিল যেটিকে সাধারণত “পাম্প এবং ডাম্প” হিসাবে উল্লেখ করা হয় স্কিম। সিআইএপালা, ব্ল্যাকলাইট, ডিবিও এবং তাদের সহ-ষড়যন্ত্রকারীরা যে পরিমাণে হস্তান্তর করতে চেয়েছিল তাদের বেশিরভাগ অংশ হ’ল “পেনি” বা “মাইক্রোক্যাপ” শেয়ার যা যুক্তরাষ্ট্রে ওভার-দ্য কাউন্টার (“ওটিসি”) বাজারে লেনদেন করেছিল। এই পাম্প এবং ডাম্প স্কিমগুলি কার্যকর করার সময়, সিআইএপালা, ব্ল্যাকলাইট, ডিবিও এবং তাদের সহ-ষড়যন্ত্রকারীরা (i) গোপনে কয়েকটি সরকারীভাবে ব্যবসায়িক সংস্থার শেয়ারের সমস্ত বা যথেষ্ট পরিমাণে উপকারের মালিকানা অর্জন করেছিল; (ii) বিনিয়োগকারী পাবলিক এবং হেরফের ব্যবসায়িক অনুশীলনের কাছে বৈবাহিকভাবে ভুয়া তথ্য প্রকাশের ফলে এই শেয়ারগুলির জন্য মূল্য এবং চাহিদা নিয়ে চালাকি শুরু করে, যার ফলে এই শেয়ারগুলির শেয়ারের দাম কৃত্রিমভাবে ফুলে উঠেছে; এবং (iii) বিনিয়োগকারীদের ব্যয় করে কৃত্রিমভাবে স্ফীতিযুক্ত মূল্যগুলিতে তাদের গোপনীয়ভাবে জড়িত অবস্থানগুলি থেকে বিক্রি করে।

সিআইপালা তার ফার্ম ব্ল্যাকলাইট ব্যবহার করে মূলত এই প্রকল্পের অন্যান্য অংশগ্রহণকারীদের তাদের সুবিধাজনক মালিকানা এবং সমস্ত বা নিয়ন্ত্রণের যে সমস্ত সংস্থাগুলি তারা যে সিকিওরিটিগুলি হস্তান্তর করতে চেয়েছিল তাদের সমস্ত শেয়ারের নিয়ন্ত্রণকে অস্পষ্ট করতে সহায়তা করে স্টক ম্যানিপুলেশন স্কিমটিকে সমর্থন করেছিল। সিআইপালার কারণে ব্ল্যাকলাইটটি এই প্রকল্পের অংশগ্রহণকারীদের দ্বারা লাভজনকভাবে মালিকানাধীন এবং নিয়ন্ত্রিত শেয়ারগুলি রাখতে বিভিন্ন তৃতীয় পক্ষের নামে নিবন্ধিত মনোনীত সত্তা প্রতিষ্ঠা করতে পেরেছিল। তাদের মালিকানা স্বার্থকে অস্পষ্ট করার জন্য, সিআইপালা, ব্ল্যাকলাইট, ডিবিও এবং অন্যান্যরা সাধারণত এই মনোনীত সংস্থাগুলির হোল্ডিংগুলি কাঠামোগত তৈরি করেছিল যাতে কোনও একক মনোনীত সত্তা সংশ্লিষ্ট সংস্থার যে কোনও বকেয়া স্টকের পাঁচ শতাংশের বেশি অংশ না রাখে তা নিশ্চিত করে তোলে ।

সিআইপালার কারণে ব্ল্যাকলাইট এই মনোনীত ব্যক্তিদের নামে ব্যাংক অ্যাকাউন্ট খুলতে এবং বিভিন্ন দালালি অ্যাকাউন্টের মাধ্যমে এই মনোনীত সংস্থাগুলির মালিকানাধীন শেয়ার বাণিজ্য করতে বাধ্য করেছিল। ব্ল্যাকলাইটের মাধ্যমে, সিআইপিএলএ এই মনোনীত সংস্থার শেয়ারগুলির উপর ট্রেডিং কর্তৃপক্ষ ব্যবহার করেছে এবং সিআইএপিএলএএল স্টাফের হেরফের প্রকল্পের সার্থকতার জন্য এই মনোনীত সংস্থার পক্ষে ট্রেড কার্যকর করার জন্য দালালদের নির্দেশ দিয়েছে। সিআইপালা, ব্ল্যাকলাইট, ডিবিও এবং এই প্রকল্পে অংশ নেওয়া অন্যরা কোনও সংস্থার সমস্ত বা উল্লেখযোগ্যভাবে সমস্ত শেয়ারের নিয়ন্ত্রণ অর্জন করার পরে, এই প্রকল্পের অংশগ্রাহকগণ কোম্পানির শেয়ারের শেয়ারের মূল্য এবং ব্যবসায়ের পরিমাণকে হেরফের করেছিলেন। এটি সাধারণত প্রচারমূলক প্রচারণার মাধ্যমে এবং কিছু হস্তক্ষেপমূলক ব্যবসায়ের মাধ্যমে ঘটেছিল।

প্রচারমূলক প্রচারের ক্ষেত্রে, সিআইপালা, ব্ল্যাকলাইট, ডিবিও এবং এই স্কিমে অংশ নেওয়া অন্যরা বিনিয়োগকারীদের যে প্রচারমূলক বিজ্ঞাপনগুলিতে বিতর্কিত করেছিল এবং যে কোম্পানির স্টকটি তারা মজুদ করতে চেয়েছিল তা সম্পর্কে মিথ্যা দাবী করে times এই প্রকল্পের অংশগ্রহণকারীরা বিনিয়োগকারীদের কাছ থেকে গোপন করেছিলেন যে এই প্রচারমূলক পদার্থগুলি অর্থোপার্শ্বিকভাবে তৈরি হয়েছিল এবং তাদের নির্দেশে তৈরি করা হয়েছিল যারা প্রচারের বিষয় ছিল সংশ্লিষ্ট কোম্পানির সমস্ত শেয়ারকে উপকারের সাথে মালিকানা এবং নিয়ন্ত্রিতভাবে নিয়ন্ত্রণ করেছিল।

তদুপরি, বিনিয়োগকারীদের চাহিদা চালিত করতে এবং কৃত্রিমভাবে শেয়ারের দামকে স্ফীত করতে, সিআইএপালা, ব্ল্যাকলাইট, ডিবিও এবং অন্যান্য অংশগ্রহণকারীরা ইস্যুকারীদের শেয়ারের দাম কৃত্রিমভাবে বাড়ানোর জন্য এবং ব্যবসায়ের পরিমাণ বাড়িয়ে তুলতে যাতে কারিগররা তাদের শেয়ারটি চালিত করতে চেয়েছিল, তাদের কৌশলগত অংশীদারিত্বের সাথে জড়িত। এই কৌশলগত ট্রেডিং ক্রিয়াকলাপটি “ম্যাচ” ব্যবসায়গুলিতে অন্তর্ভুক্ত ছিল যার ফলে স্কিমের অংশগ্রহণকারীরা একাধিক মনোনীত সত্তাকে কারণ হিসাবে নিয়ন্ত্রণ করেছিল যে তারা একে অপরের সাথে মূলত ব্যবসায়ের পরিমাণ এবং স্টকের চাহিদা বৃদ্ধির মিথ্যা উপস্থিতি তৈরি করতে পারে।

ইউএসএওর প্রেস রিলিজ

এসআইসির অভিযোগে (পিডিএফ) সিআইপালার এবং ব্ল্যাকলাইট এস.এ. এর বিরুদ্ধে সিআইপালা এর আগে সুইজারল্যান্ডের জেনেভা ভিত্তিক একটি সম্পদ প্রশাসন সংস্থা “ইউরোহেল্ভিয়া ট্রাস্ট কো।, এসএ (‘ ইউরোহেল্ভিয়া ’) – এ কাজ করত। ইউরোহেলভিটিয়া এখন ব্ল্যাকলাইটের সরবরাহ মতো মাইক্রোক্যাপ জালিয়াতিদের পরিষেবা দিয়েছে।

প্রকল্পগুলি জড়িত স্টক

বাজিক ​​এট আল (পিডিএফ) এর বিরুদ্ধে এসইসির অভিযোগে অভিযোগ করা হয়েছে যে গ্রুপটি মে ২০১ of এর শেষের দিকে ব্ল্যাক ইনসোমনিয়া থেরাপিউটিক্সের (ওটিসি: বিকেআইটি) $ 7.2 মিলিয়ন মূল্যের স্টক কমপক্ষে 7.2 মিলিয়ন শেয়ার বিক্রি করেছে। অভিযোগটি ওই তারিখের পরে কোনও পদক্ষেপ নিয়ে আলোচনা করে না। । মজার বিষয় হল, নাম পরিবর্তনের পরে (জুন 2019 তে ওটিসি মার্কেটে), একই স্টক, বর্তমানে বায়োহ্যাম্প ইন্টারন্যাশনাল (ওটিসি: বিকেআইটি) নামে পরিচিত, এসইসি কর্তৃক বয়লার-রুম পাম্প এবং ডাম্পের পরে দুই সপ্তাহের জন্য স্থগিত করা হয়েছিল। আমি জানি না যে এই অভিযোগগুলিতে উল্লিখিত কেউ promotion স্টক প্রচারে শেয়ার বিক্রি করছিল বা এটি কোনও নতুন শেয়ারহোল্ডার কিনা।

এসইসির অভিযোগে (পিডিএফ) উল্লিখিত গ্রুপের দ্বারা বিক্রি হওয়া অন্যান্য শেয়ারগুলি বাজিক ​​এট আল এর বিরুদ্ধে। প্যাসিফিকর্প হোল্ডিংস লিমিটেড (ওটিসি: পিসিএফপি), ড্রোন গার্ডার, লিমিটেড (ওটিসি: ডিআরএনজি), VIBI, বিএলটিও, জিএলবিবি এবং এসপিআরএন।

উলরিক দেবো (পিডিএফ) এর বিরুদ্ধে এসইসি অভিযোগে কেবলমাত্র একটি সংস্থা, হারবাটেক লাইফ ইনক। (ওটিসি: ইভিটিপি) উল্লেখ করেছে। ব্ল্যাকলাইট এসএ এবং কেনেথ সিপালার বিরুদ্ধে এসইসি অভিযোগ (পিডিএফ) ইএমএস ফাইন্ড ইনক। (ওটিসি: ইএমএসএফ, এখন ওটিসি: আইএনটিভি) এর একটি আলাদা সংস্থার উল্লেখ করেছে।

যে সমস্ত সংস্থা তাদের স্টককে হেরফের করেছে বলে অভিযোগ করা হয়েছে তাদের কোনওই মামলাতে আসামী হিসাবে নামেনি।

অস্বীকৃতি: উল্লিখিত কোনও সংস্থায় কোনও পদ নেই। হারুন ওয়াইজ একটি আমার পরিচিত এবং আমরা 5 বছর আগে কয়েকবার একসাথে ডিনার ছিল; গতবার যখন আমি জানলাম যে আমরা ইমেলের মাধ্যমে চিঠিটি ছিলাম 2013 সালে। অন্য কারও সাথে আমার সম্পর্ক নেই I এই ব্লগ একটি আছে ব্যবহারের শর্তাবলী যা এই পোস্টে রেফারেন্স দ্বারা সংযুক্ত করা হয়েছে; আপনি সেখানে আমার সমস্ত অস্বীকৃতি এবং প্রকাশগুলি খুঁজে পেতে পারেন।