14 ই আগস্ট, 2019 এ এসইসি কানেকর্ড জেনুইটির সাথে 15152 বিধি বিধি লঙ্ঘনের বিষয়ে সমঝোতা করেছে। ফার্মটি তার ঘাটতি পদ্ধতিগুলি পরিবর্তন করতে এবং civil 250,000 এর নাগরিক আর্থিক জরিমানা দিতে সম্মত হয়েছে। আদেশ পড়ুন (পিডিএফ)।

ব্রোকার এবং বাজার নির্মাতা স্পার্টান সিকিওরিটিজের বিরুদ্ধে সাম্প্রতিক এসইসি মামলাতে 15c2-11 লঙ্ঘন ইস্যুতে রয়েছে। এছাড়াও, এসইসি সম্প্রতি 15c2-11 নিয়ম পরিবর্তন করার প্রস্তাব করেছে যাতে দালালদের দ্বারা উদ্ধৃতকৃত আর্থিক সংস্থাগুলি আর্থিক জমা দেওয়ার ক্ষেত্রে বিদ্যমান নয় তাদের পক্ষে আরও শক্ত করে তোলা যায়।

বন্দোবস্ত থেকে অংশগুলি:

কানাক্যাকর্ড একটি বাধ্যবাধকতার কাছে অর্পণ করা হয়েছে বিধি 15c2-11 দ্বারা প্রয়োজনীয় তথ্য প্রাপ্তি এবং পর্যালোচনা করার জন্য এবং ফাইলিংগুলিতে মনোনীত অধ্যক্ষের বৈদ্যুতিন স্বাক্ষর স্থাপন সহ ফর্ম 211 পূরণ ও স্বাক্ষর করার জন্য এই দায়িত্বকে জড়িত। নিয়ম অনুসারে প্রয়োজনীয় পর্যালোচনা পরিচালনার জন্য কমপ্লায়েন্স সহযোগীর কোনও ব্যবসায়ের অভিজ্ঞতা এবং কোনও আনুষ্ঠানিক প্রশিক্ষণ ছিল না, যেমন আর্থিক বিবরণের বিশ্লেষণ সম্পর্কিত প্রশিক্ষণ
এবং অন্যান্য তথ্য।

সম্মতি সহযোগী সাধারণত উপস্থাপনাগুলি সঠিক বলে বিশ্বাস করার কোনও যুক্তিসঙ্গত ভিত্তি ছাড়াই কানাকর্ডের ফর্ম 211 ফাইলিংগুলিতে মনোনীত অধ্যক্ষের বৈদ্যুতিন স্বাক্ষর রেখেছিলেন। ভিতরে
অধিকন্তু, কমপ্লায়েন্স সহযোগী সাধারণত বুঝতে পেরেছিলেন যে ফার্মের মনোনীত অধ্যক্ষ প্রকৃত পক্ষে জমা দেওয়ার আগে ফর্মটি পরীক্ষা করেননি।

নিয়ম 15c2-11 ফাইলগুলি কমপ্লায়েন্স সহযোগী কর্তৃক কমপ্লায়েন্স বিভাগের মধ্যে রক্ষণাবেক্ষণ করা হয়েছিল, তবুও ফাইলগুলি ব্যবসায়ী বা ফার্মের মনোনীত অধ্যক্ষ কর্তৃক কমপ্লায়েন্স বিভাগ থেকে অনুরোধ না করে স্বাধীনভাবে অ্যাক্সেস করা যায়নি। সম্পর্কিত সময়কালে, ব্যবসায়ীরা যারা সুরক্ষায় একটি বাজার তৈরি করার নিয়ত খুব কমই করেছিলেন, যদি কখনও, বিধি ও ক্যানকর্ডের নীতি ও পদ্ধতি অনুসারে বিবেচিত প্রয়োজনীয় তথ্য খুব কমই প্রাপ্ত বা পর্যালোচনা করেন এবং ফার্মের মনোনীত অধ্যক্ষ খুব কমই, কখনও কখনও পর্যালোচনা বা স্বাক্ষরিত হয় 211s ফর্ম

21 অক্টোবর 2019-এ কোনও সম্পর্কযুক্ত পদক্ষেপে, ক্যানাকর্ড জেনুইটি ওটিসি স্টকগুলির বাজারজাতকরণে রেগুলেশন এসএইচওর লঙ্ঘনের জন্য ফিনরা (পিডিএফ) এর সাথে একটি স্বীকৃতি, মওকুফ এবং সম্মতি (এডাব্লুসি) এর সাথে সম্মত হয়েছিল।

দাবি অস্বীকার: এই ব্লগ পোস্টে উল্লিখিত কোনও স্টকের আমার কোনও অবস্থান নেই। আমার আছে উপরে উল্লিখিত কোনও পক্ষের সাথে কোনও সম্পর্ক নেই। এই ব্লগের ব্যবহারের একটি শর্ত রয়েছে যা এই পোস্টে রেফারেন্স সহ অন্তর্ভুক্ত রয়েছে; আপনি সেখানে আমার সমস্ত অস্বীকৃতি এবং প্রকাশগুলি খুঁজে পেতে পারেন।